國鐵設備監函〔2017〕65號

　　為推進落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查、規范事中事后監管工作的通知》（國辦發〔2015〕58號，以下簡稱《通知》）、《國家鐵路局推廣隨機抽查規范事中事后監管實施方案》（國鐵綜〔2015〕46號）有關要求，進一步做好鐵路專用設備產品質量安全監管“雙隨機、一公開”工作，現將有關事項通知如下。

　　一、進一步提高思想認識

　　各單位要緊緊圍繞國務院“放管服”改革要求，深刻理解推行“雙隨機、一公開”的重要意義，進一步提高對加強事中事后監管的認識，牢固樹立依法監管理念，切實將思想和行動統一到黨中央國務院相關決策部署上來，扎實推進鐵路專用設備產品質量安全監管“雙隨機、一公開”工作，不斷規范鐵路專用設備行政許可企業監督檢查、行政許可產品質量監督檢查和產品質量安全監督檢查行為，堅持公正監管、公正執法，確保監督檢查結果客觀真實，促進鐵路專用設備企業切實落實產品質量安全主體責任，為鐵路運輸安全持續穩定打好基礎。

　　二、制定完善抽查事項清單

　　各地區鐵路監督管理局（含北京鐵路督察室，下同）要以《鐵路專用設備行政許可企業監督檢查計劃管理辦法》（國鐵設備監〔2014〕27號）》、《鐵路機車車輛行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路牽引供電設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路道岔設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路通信信號設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》為基礎，結合轄區內鐵路專用設備產品質量安全狀況和鐵路專用設備行政許可企業實際，制定完善隨機抽查事項清單，明確抽查依據、抽查內容、抽查方式等，并根據法律法規規章修訂情況和工作實際進行完善調整，及時在地區鐵路監督管理局網站公開。地區鐵路監督管理局網站建立前，在國家鐵路局政府網站上地區鐵路監督管理局網頁公開。沒有法律法規規章和強制性標準依據的，不得納入隨機抽查事項清單。

　　對《鐵路機車車輛行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路牽引供電設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路道岔設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》、《鐵路通信信號設備行政許可企業監督檢查手冊(暫行)》使用過程中發現的問題，要及時向設備監管司反饋。

　　三、合理確定監督檢查頻次

　　各地區鐵路監督管理局要根據轄區內鐵路專用設備產品質量安全狀況、鐵路專用設備企業數量和監督檢查力量，結合建局以來監督檢查工作實踐和國家鐵路局下發的鐵路專用設備行政許可企業年度監督檢查計劃，科學制定鐵路專用設備行政許可企業監督檢查、行政許可產品質量監督檢查和產品質量安全監督檢查年度計劃，合理確定監督檢查頻次，既要保證必要的檢查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執法擾民。

　　對投訴舉報較多、質量出現異常波動、發生缺陷產品召回、連續發生故障或發生較大以上責任鐵路交通事故的鐵路專用設備企業，要加大監督檢查頻次。

　　四、隨機抽取監督檢查對象

　　各地區鐵路監督管理局要按照《通知》中關于從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象的要求，建立完善轄區內鐵路專用設備企業名錄庫和鐵路專用設備行政許可企業名錄庫，并按照年度監督檢查計劃，通過隨機方式從名錄庫中抽取受檢企業。對鐵路專用設備行政許可企業的監督檢查，原則上按國家鐵路局下發的鐵路專用設備行政許可企業年度監督檢查計劃執行，需要調整的，要及時書面告知設備監管司，說明原因，并明確調整后的監督檢查計劃安排。

　　對投訴舉報較多、質量出現異常波動、發生缺陷產品召回、連續發生故障或發生較大以上責任鐵路交通事故的鐵路專用設備企業，要通過增加權重等方式加大隨機抽取幾率。受檢企業名單抽取后一般不得更換，確需更換的要通過抽取方式更換。

　　五、隨機抽取監督檢查人員

　　各地區鐵路監督管理局要按照《通知》關于從執法檢查人員名錄庫中隨機選派檢查人員的要求，建立完善轄區內執法檢查人員名錄庫，將本單位具有檢查資格、能夠承擔檢查工作的人員納入名錄庫，每次檢查從中隨機抽取不少于兩名的檢查人員。考慮到地區鐵路監督管理局檢查人員有限，可以采用排列組合方式解決隨機抽取人員相同幾率較大的問題。

　　需要配置專家的，要按照回避原則從單位專家庫中抽取，出發前告知分組和抽查項目。檢查人員名單抽取后一般不得更換，確需更換的要通過抽取方式更換。

　　六、及時公開監督檢查信息

　　國家鐵路局及其地區鐵路監督管理局檢查人員要嚴格按照抽查清單開展檢查，檢查結束后及時形成檢查報告。對違法違規行為要現場責令改正，對應當處罰的要依法實施處罰。

　　監督檢查信息要按照“誰執法，誰公告”的原則予以公開。國家鐵路局及其地區鐵路監督管理局對開展的鐵路專用設備行政許可企業監督檢查、行政許可產品質量監督檢查和產品質量安全監督檢查信息，以及監督檢查中發現問題的處置措施信息（以下簡稱鐵路專用設備產品質量安全監管信息，不含行政處罰信息），原則上要在檢查結束后下一季度的次月15日前予以公開。法律法規規章對鐵路專用設備產品質量安全監管信息公開另有規定的，從其規定。公開主體要對公開內容負責，內容主要包括檢查的企業名稱或自然人姓名、檢查時間、實施檢查單位名稱、檢查依據、發現問題、處置措施等，并主動接受社會監督。涉及行政處罰的信息公開按《國家鐵路局行政處罰信息公開辦法》（國鐵安監〔2017〕24號）有關規定執行。

　　國家鐵路局的鐵路專用設備產品質量安全監管信息在國家鐵路局政府網站“信息公開”的“公告公示”欄下予以公開；各地區鐵路監督管理局的鐵路專用設備產品質量安全監管信息在地區鐵路監督管理局網站公開，地區鐵路監督管理局網站建立前，在國家鐵路局政府網站上地區鐵路監督管理局網頁公開。

　　鐵路專用設備產品質量安全監管信息公開要嚴格執行保密審查、上網審查程序。地區鐵路監督管理局負責公開的鐵路專用設備產品質量安全監管信息，要經本單位法制、保密部門審核后報本單位網站總監審查，經本單位負責人同意后公開（審查表格式詳見附件1）；國家鐵路局負責公開的鐵路專用設備產品質量安全監管信息，要經局設備監管司審核后報局網站總監審查，經局分管領導同意后公開（審查表格式詳見附件2）。

　　國家鐵路局及地區鐵路監督管理局網站公開的鐵路專用設備產品質量安全監管信息保存時間為1年，公開時要注意不得主動公開涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的信息，以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定的信息。國家鐵路局及其地區鐵路監督管理局發現其公開的鐵路專用設備產品質量安全監管信息不準確的，要及時履行內部程序進行更正。同時，要根據隨機檢查結果及時修正檢查對象隨機抽取的權重，切實做好下階段監督檢查工作。

　　七、探索建立協同監管機制

　　各單位要按照國務院關于推進綜合監管的有關要求，進一步鞏固和強化部門間聯合監管、聯合執法和聯合整治行動，探索區域協同監管途徑，推進信息共享、聯合懲戒工作，通過協同監管提高鐵路專用設備產品質量安全監管工作的力度和深度，通過“雙隨機、一公開”提高監管工作質量和水平，通過公正監管、公正執法促進鐵路專用設備產品質量安全生產平穩可控。

　　八、制定完善“雙隨機、一公開”實施細則

　　各地區鐵路監督管理局要結合轄區內鐵路專用設備產品質量監管工作實際，按照“雙隨機、一公開”實施要求，加快制定完善“雙隨機、一公開”實施細則，明確抽查事項清單的修改程序，企業名錄庫和執法檢查人員名錄庫的建設管理要求，受檢企業和執法檢查人員的隨機抽取程序，檢查結果公開的程序和要求，以及工作紀律等內容。要加強組織領導，擬定工作推進計劃，配齊監管人員，及時總結經驗做法，不斷完善隨機抽查制度，促進鐵路專用設備產品質量安全監管隨機抽查工作逐步規范化、制度化。鐵路專用設備產品質量安全監管抽查事項清單、企業名錄庫、執法檢查人員名錄庫以及實施細則報設備監管司備案。

　　局有關部門要認真研究解決鐵路專用設備產品質量安全監管“雙隨機、一公開”工作推進中存在的問題，積極做好工作指導，設備監管司將適時對此項工作進行檢查督導。

　　附件：1.地區鐵路監督管理局鐵路專用設備產品質量安全監管信息公開審查表

　　　　　2.國家鐵路局鐵路專用設備產品質量安全監管信息公開審查表

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