國鐵設(shè)備監(jiān)〔2017〕38號

　　第一條　為加強鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管，督促企業(yè)落實鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)主體責(zé)任，依據(jù)國務(wù)院有關(guān)要求，結(jié)合鐵路行業(yè)監(jiān)管實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱約談，是指國家鐵路局及地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局（以下統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門）結(jié)合履職工作需要約見鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)及使用企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），向其了解產(chǎn)品質(zhì)量安全有關(guān)情況，指出存在問題，告知相關(guān)規(guī)定，依法進(jìn)行告誡，提出整改要求，并督促企業(yè)落實整改的一種行政監(jiān)管措施。

　　第三條　約談主要適用于以下情形：

　　（一）對發(fā)生的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，需要通過約談向企業(yè)了解情況或采取措施的；

　　（二）對企業(yè)違法行為輕微且沒有造成危害后果，可通過約談及時糾正違法行為的。

　　對依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為，不得用約談代替行政處罰。

　　第四條　鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工實施約談，原則上同一企業(yè)同一事由在三個月內(nèi)不進(jìn)行重復(fù)約談。

　　根據(jù)約談內(nèi)容，國家鐵路局可委托企業(yè)所在地或違法行為發(fā)生地轄區(qū)的地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局對企業(yè)實施約談。

　　第五條　約談應(yīng)當(dāng)堅持監(jiān)管與指導(dǎo)、矯正與預(yù)防相結(jié)合的原則，并依法合規(guī)實施。

　　第六條　企業(yè)有下列行為之一的，鐵路監(jiān)管部門可實施約談：

　　（一）違反鐵路專用設(shè)備行政許可管理規(guī)定的；

　　（二）生產(chǎn)、使用的產(chǎn)品在運用過程中頻繁發(fā)生質(zhì)量問題或發(fā)生質(zhì)量問題引發(fā)不良后果的；

　　（三）產(chǎn)品質(zhì)量安全管理不嚴(yán)格，存在質(zhì)量安全隱患的；

　　（四）生產(chǎn)、使用的產(chǎn)品不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；

　　（五）對鐵路監(jiān)管部門指出的問題不整改或整改不及時、不到位的；

　　（六）存在嚴(yán)重失信行為的；

　　（七）其他違反相關(guān)規(guī)定，鐵路監(jiān)管部門認(rèn)為有必要約談的。

　　第七條　約談可由鐵路監(jiān)管部門單獨組織實施，也可邀請其他有關(guān)部門共同實施。

　　第八條　約談形式分為集體約談和個別約談。

　　因同一事由，鐵路監(jiān)管部門可單獨約談涉及的單個企業(yè)，也可集體約談涉及的多個企業(yè)。

　　第九條　國家鐵路局約談企業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家鐵路局主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局約談企業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。

　　第十條　確定實施約談的，一般情況下鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)提前至少3個工作日書面通知約談企業(yè)，告知約談的時間、地點、事由、參加人員和有關(guān)要求等（約談通知書文書格式見附件1）。

　　緊急情況下，可通過電話等方式臨時通知約談。

　　第十一條　被約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加約談。主要負(fù)責(zé)人確因特殊情況無法參加的，經(jīng)發(fā)出約談通知的鐵路監(jiān)管部門同意，可委托分管負(fù)責(zé)人參加。被約談企業(yè)可指定其他熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加約談。

　　被約談企業(yè)應(yīng)當(dāng)在約談實施前，向?qū)嵤┘s談的鐵路監(jiān)管部門反饋參加約談的有關(guān)信息。

　　第十二條　鐵路監(jiān)管部門實施約談時，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員參加。

　　第十三條　約談程序：

　　（一）鐵路監(jiān)管部門實施約談的工作人員（以下簡稱約談人）出示工作證件，說明約談事由、目的和參加人；

　　（二）被約談企業(yè)介紹參加約談人員，以及約談通知要求提供的材料；

　　（三）約談人告知被約談企業(yè)應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利和義務(wù)；

　　（四）約談人圍繞約談事由指出被約談企業(yè)存在的問題以及需要了解的情況；

　　（五）被約談企業(yè)就有關(guān)事實進(jìn)行說明和陳述；

　　（六）約談人告知相關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管有關(guān)政策，提出工作要求和時限；

　　（七）被約談企業(yè)提出擬采取的整改措施。

　　第十四條　被約談企業(yè)依法享有以下權(quán)利：

　　（一）要求約談人表明身份；

　　（二）申請與約談事由有利害關(guān)系的約談人予以回避；

　　（三）要求約談人說明約談理由；

　　（四）針對約談事由進(jìn)行陳述和申辯；

　　（五）對約談筆錄記載內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核；

　　（六）其他依法享有的權(quán)利。

　　第十五條　被約談企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法履行以下義務(wù)：

　　（一）如實介紹參加約談人員的身份；

　　（二）如實回答約談提問；

　　（三）按照鐵路監(jiān)管部門的要求和時限采取整改措施；

　　（四）按規(guī)定時間報告整改落實情況；

　　（五）自覺維護(hù)約談秩序；

　　（六）其他依法承擔(dān)的義務(wù)。

　　第十六條　鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)制作筆錄，如實反映約談過程、內(nèi)容和有關(guān)要求、意見等，并由約談人和被約談企業(yè)當(dāng)場閱核后簽名或蓋章（約談記錄文書格式詳見附件2）。

　　第十七條　對需要整改的，被約談企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求報告整改落實情況，實施約談的鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對整改落實情況進(jìn)行復(fù)查。

　　第十八條　約談視聽資料、筆錄等約談資料應(yīng)當(dāng)及時歸檔，保存期二年。

　　第十九條　約談人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守約談工作相關(guān)規(guī)定，并向被約談企業(yè)主動出示《國家鐵路局廉政工作紀(jì)律告知書》，嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律，對知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

　　第二十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　附件：1.國家鐵路局鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管約談通知書

　　　　　2.國家鐵路局鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管約談記錄

　　（此件主動公開）