國鐵運輸監(jiān)〔2018〕7號

各鐵路運輸企業(yè)，局屬各單位：

　　為落實國務(wù)院簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，貫徹《交通運輸部關(guān)于修改<鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法>的決定》（交通運輸部2017年第31號），加強(qiáng)對被許可企業(yè)的事中事后監(jiān)管，現(xiàn)將修訂后的《鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實施細(xì)則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實施細(xì)則

第一章　總 則

　　第一條　為規(guī)范鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實施工作，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》、《鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，制定本實施細(xì)則。

　　第二條　在中華人民共和國境內(nèi)依法登記注冊的企業(yè)法人，從事鐵路旅客、貨物公共運輸營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提出申請，經(jīng)審查合格取得鐵路運輸許可證。

　　涉及地方鐵路運營事項的，國家鐵路局采取審查會或者書面征求意見等方式，邀請申請企業(yè)所在地省級人民政府有關(guān)部門、地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局參與審查。

　　第三條　本實施細(xì)則所稱鐵路運輸許可的范圍分別為高速鐵路旅客運輸、城際鐵路旅客運輸、普通鐵路旅客運輸、鐵路貨物運輸。

　　第四條　擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)，有權(quán)自主決定鐵路運輸經(jīng)營方式，包括獨立、合作、委托以及其他合法經(jīng)營方式。

　　無鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取獨立、合作經(jīng)營方式。

　　第五條　鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可工作貫徹執(zhí)行國務(wù)院規(guī)范行政審批行為改進(jìn)行政審批工作的要求，堅持依法審批、公開公正、便民高效、嚴(yán)格問責(zé)的原則，為申請企業(yè)提供便利條件，提高行政許可工作效率。

　　第六條　鐵路運輸企業(yè)無論采取何種經(jīng)營方式都應(yīng)當(dāng)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，承擔(dān)鐵路公益性運輸義務(wù)。鼓勵鐵路運輸企業(yè)之間開放合作，公平競爭，共同維護(hù)運輸市場秩序，保障鐵路網(wǎng)暢通和鐵路運輸安全。

第二章　許可條件

　　第七條　申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）擁有符合規(guī)劃和國家標(biāo)準(zhǔn)的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)或者使用權(quán)；

　　（二）擁有符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及滿足運輸規(guī)模需要數(shù)量的機(jī)車車輛的所有權(quán)或者使用權(quán)；

　　（三）生產(chǎn)作業(yè)和管理人員符合鐵路運輸崗位標(biāo)準(zhǔn)、具備相應(yīng)從業(yè)資格，且其數(shù)量滿足運輸規(guī)模需要；

　　（四）具有符合法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者安全管理人員，以及安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案；

　　（五）具有鐵路運輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范；

　　（六）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。

　　第八條　擬從事高速鐵路旅客運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作10年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作8年以上經(jīng)歷。

　　擬從事城際鐵路旅客運輸和普通鐵路旅客運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作8年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作5年以上經(jīng)歷。

　　擬從事鐵路貨物運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。辦理危險貨物或者特種貨物運輸?shù)模嚓P(guān)設(shè)備設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)貨物運輸?shù)陌踩螅嚓P(guān)生產(chǎn)作業(yè)和管理人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)崗位標(biāo)準(zhǔn)和崗位培訓(xùn)要求。

　　在最近2年內(nèi)因生產(chǎn)安全事故受到行政處分的，處分期內(nèi)不得擔(dān)任鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)管理的主要負(fù)責(zé)人。

　　第九條　擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)采取委托經(jīng)營方式的，受托企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得鐵路運輸許可證。

第三章　許可程序

　　第十條　申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本實施細(xì)則第三條、第七條、第八條、第九條規(guī)定的許可范圍和許可條件，于開展鐵路運輸營業(yè)前提出申請。可以一次申請一項或者多項許可范圍，一次申請多項的，可以合并申請。

　　第十一條　申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料（文本格式見附件1），并對其內(nèi)容的真實性、有效性和合法性負(fù)責(zé)：

　　（一）國家鐵路局行政許可申請書，一式兩份，一份單頁，一份裝訂；

　　（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件，復(fù)印件兩份，一份單頁，一份裝訂；

　　（三）申請企業(yè)基本情況；

　　（四）企業(yè)法定代表人任職文件復(fù)印件及履歷表；

　　（五）鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人任職文件復(fù)印件及履歷表；

　　（六）專業(yè)技術(shù)管理主要負(fù)責(zé)人任職文件復(fù)印件及履歷表；

　　（七）主要生產(chǎn)作業(yè)工種崗位人員配備情況、資格情況；

　　（八）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、安全生產(chǎn)管理人員配備情況；

　　（九）安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案的目錄，鐵路運輸相關(guān)組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范的目錄，以及符合法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和安全要求的聲明；

　　（十）鐵路建設(shè)項目批準(zhǔn)（核準(zhǔn)、備案）文件復(fù)印件；

　　（十一）鐵路竣工驗收（初步驗收）合格的報告復(fù)印件；

　　（十二）鐵路運營安全評估合格的報告復(fù)印件；

　　（十三）機(jī)車車輛數(shù)量滿足運輸規(guī)模需要的測算過程及結(jié)果；

　　（十四）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)的證明材料；

　　（十五）機(jī)車車輛所有權(quán)或者使用權(quán)的證明材料；

　　（十六）合作、委托開展鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的協(xié)議復(fù)印件；

　　（十七）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。

　　第十二條　申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照附件1規(guī)定的格式和順序填寫申請材料，采用A4紙規(guī)格無線膠粘裝訂成冊，加蓋騎縫章，并附光盤形式的電子文檔。

　　第十三條　申請企業(yè)可以通過國家鐵路局政府網(wǎng)站辦理預(yù)約申請，或者直接向國家鐵路局行政許可受理機(jī)構(gòu)提交申請材料。

　　第十四條　國家鐵路局對申請企業(yè)提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

　　（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請企業(yè)當(dāng)場更正；

　　（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

　　（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業(yè)按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

　　申請企業(yè)提交的補(bǔ)正材料，應(yīng)當(dāng)加蓋企業(yè)公章。

　　受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

　　第十五條　在審查申請企業(yè)提交的材料過程中，必要時對申請企業(yè)進(jìn)行實地核查及組織鑒定、專家評審。

　　審查合格的，作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，作出不予行政許可的書面決定，說明理由并告知申請企業(yè)享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十六條　國家鐵路局自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家鐵路局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業(yè)。組織鑒定、專家評審所需時間不計算在上述期限之內(nèi)。

　　作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向申請企業(yè)頒發(fā)鐵路運輸許可證。

　　第十七條　鐵路運輸許可證（樣式見附件2）載明被許可企業(yè)名稱、住所、證書編號、許可范圍、發(fā)證日期、有效起始日期、有效期等內(nèi)容。

　　第十八條　證書編號格式為：TXYS####－@@***。其中，“TXYS”代表鐵路運輸許可標(biāo)識；“####”代表年份，由4位阿拉伯?dāng)?shù)字組成；“@@”代表許可范圍，由2位阿拉伯?dāng)?shù)字組成；“***”代表順序號，由3位阿拉伯?dāng)?shù)字組成。

　　第十九條　鐵路運輸許可證有效期為20年。有效期屆滿需要繼續(xù)從事鐵路公共運輸營業(yè)的被許可企業(yè)，應(yīng)當(dāng)于有效期屆滿前60日，向國家鐵路局提出延續(xù)申請。國家鐵路局根據(jù)被許可企業(yè)的申請，在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未做決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。

　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、近3年許可條件保持情況的報告。

　　第二十條　被許可企業(yè)的名稱、住所發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于變化事項發(fā)生后20個工作日內(nèi)，向國家鐵路局提出變更申請。

　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、變更事項說明、新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

　　第二十一條　被許可企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局重新申請許可：

　　（一）合并、分立的；

　　（二）變更經(jīng)營方式的；

　　（三）增加許可范圍的；

　　（四）導(dǎo)致許可條件發(fā)生重大變化的其他情形。

　　發(fā)生上述第一項、二項情形的被許可企業(yè)，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)法律文書生效之日起20個工作日內(nèi)提出申請。發(fā)生上述第三項情形的，取得許可后方可從事相應(yīng)范圍的鐵路運輸營業(yè)。

　　申請材料為本實施細(xì)則第十一條規(guī)定的材料。被許可企業(yè)合并、分立的，還應(yīng)當(dāng)提交合并、分立的協(xié)議復(fù)印件或者有關(guān)批準(zhǔn)文件復(fù)印件。

　　第二十二條　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)自取得鐵路運輸許可之日起1年內(nèi)開展相應(yīng)的鐵路運輸營業(yè)，并于開業(yè)后20個工作日內(nèi)書面告知國家鐵路局。因特殊情況需延期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提出書面說明，經(jīng)同意并作出書面決定可延期1次，且延長期限不超過1年。

　　被許可企業(yè)在取得鐵路運輸許可證1年內(nèi)未開業(yè)且未延期，或者延期期限內(nèi)仍未開業(yè)的，已取得的鐵路運輸許可證自動失效。

　　第二十三條　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照許可范圍開展鐵路運輸營業(yè)，并保證其運輸條件持續(xù)符合許可條件。

　　第二十四條　被許可企業(yè)未經(jīng)國家鐵路局批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

　　被許可企業(yè)因特殊情況需停業(yè)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提前90日向國家鐵路局提出書面申請，并提前60日向社會公告，按有關(guān)規(guī)定妥善處理相關(guān)運輸業(yè)務(wù)。

　　第二十五條　鐵路運輸許可證遺失、損毀或者滅失的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時在公共媒體上發(fā)布公告、聲明作廢，并向國家鐵路局申請補(bǔ)辦許可證。

　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、公共媒體上發(fā)布公告的證明、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十六條　鐵路監(jiān)管部門依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，依法對被許可企業(yè)從事許可事項活動情況、許可條件保持情況以及遵守鐵路行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定等實施監(jiān)督檢查，受理相關(guān)投訴舉報，查處違法違規(guī)行為。

　　實施許可監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可企業(yè)正常的生產(chǎn)活動，不得謀取非法利益，不得泄露被許可企業(yè)的商業(yè)秘密。

　　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受和配合監(jiān)督檢查，提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓，不得隱瞞情況或者提供虛假情況。

　　第二十七條　國家鐵路局按照被許可企業(yè)運營線路的所在地，指定地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局的監(jiān)督管理轄區(qū)。企業(yè)運營多條線路的，可根據(jù)線路所在地分屬不同地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局轄區(qū)。

　　第二十八條　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局建立完善《鐵路運輸企業(yè)基礎(chǔ)信息臺賬》（附件3），梳理轄區(qū)內(nèi)鐵路運輸企業(yè)及所涉及鐵路基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位情況，每年4月將臺賬更新情況報送國家鐵路局。

　　各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局根據(jù)《鐵路運輸企業(yè)基礎(chǔ)信息臺賬》建立完善轄區(qū)內(nèi)被許可企業(yè)名錄庫，通過隨機(jī)方式從名錄庫中抽取受檢企業(yè)開展許可監(jiān)督檢查。每3年全覆蓋監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)被許可企業(yè)。

　　第二十九條　監(jiān)督檢查可以采取下列措施：

　　（一）進(jìn)入被許可企業(yè)有關(guān)部門、生產(chǎn)營業(yè)場所；

　　（二）詢問被許可企業(yè)有關(guān)工作人員，要求其對檢查事項作出說明；

　　（三）查閱、復(fù)制或者要求被許可企業(yè)報送有關(guān)文件、資料；

　　（四）對違反法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的行為，予以糾正或者要求限期改正；

　　（五）對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照規(guī)定作出行政處罰決定。

　　第三十條　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，將上一年度企業(yè)運輸年度報告（見附件4）報國家鐵路局備案。企業(yè)可以通過國家鐵路局政府網(wǎng)站下載報告文本格式、提交報告。

　　被許可企業(yè)經(jīng)營的鐵路線路發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生變化后的10個工作日內(nèi)報國家鐵路局備案。

　　第三十一條　被許可企業(yè)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓鐵路運輸許可證。

　　第三十二條　申請企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請鐵路運輸許可的，國家鐵路局不予受理或者不予許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請鐵路運輸許可。

　　第三十三條　有下列情形之一的，國家鐵路局根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷鐵路運輸許可：

　　（一）行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

　　（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

　　（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

　　（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；

　　（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

　　被許可企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，申請企業(yè)在3年內(nèi)不得再次申請鐵路運輸許可。

　　第三十四條　有下列情形之一的，國家鐵路局依法辦理鐵路運輸許可的注銷手續(xù)：

　　（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

　　（二）企業(yè)法人資格依法終止的；

　　（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者許可證依法被吊銷的；

　　（四）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項無法實施的；

　　（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

　　第三十五條　鐵路監(jiān)管部門工作人員辦理行政許可、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十六條　被許可企業(yè)違反法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十七條　公民、法人或者其他組織未經(jīng)行政許可，擅自從事鐵路運輸營業(yè)的，鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止。

第五章　附 則

　　第三十八條　本實施細(xì)則中下列用語的含義：

　　（一）高速鐵路是指設(shè)計開行時速250公里以上（含預(yù)留），并且初期運營時速200公里以上的客運列車專線鐵路。

　　（二）城際鐵路是指專門服務(wù)于相鄰城市間或城市群，設(shè)計開行時速200公里及以下的客運列車專線鐵路。

　　（三）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施是場站設(shè)施、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)等鐵路設(shè)備設(shè)施的總稱。

　　（四）鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)、專業(yè)，包括安全管理、調(diào)度指揮、行車組織、客運組織、貨運組織，機(jī)車車輛、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)的運用以及維修養(yǎng)護(hù)。其中，鐵路運輸主要業(yè)務(wù)包括調(diào)度指揮、行車組織、客運組織、貨運組織等。

　　（五）獨立經(jīng)營方式是指申請企業(yè)承擔(dān)全部鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)或者主要業(yè)務(wù)。

　　（六）委托經(jīng)營方式是指擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)與具備相應(yīng)許可范圍資質(zhì)條件的鐵路運輸企業(yè)簽訂協(xié)議，由受托鐵路運輸企業(yè)承擔(dān)全部鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)或者主要業(yè)務(wù)。

　　（七）合作經(jīng)營方式是指申請企業(yè)與其他企業(yè)簽訂協(xié)議，由多家企業(yè)分別承擔(dān)鐵路運輸主要業(yè)務(wù)。

　　第三十九條　《鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法》第三十一條規(guī)定“參照本辦法執(zhí)行”的企業(yè)，申請領(lǐng)取鐵路運輸許可證的，提交本實施細(xì)則第十一條第一、二、三項規(guī)定的材料。

　　第四十條　本實施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。《鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可實施細(xì)則》（國鐵運輸監(jiān)〔2015〕18號）同時廢止。

　　附件：1．鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可申請材料

　　　　　2．鐵路運輸許可證（樣式）

　　　　　3．鐵路企業(yè)基礎(chǔ)信息臺賬

　　　　　4．鐵路運輸企業(yè)運輸年度報告